基金管理企業(yè)備案登記、有限合伙企業(yè)注冊、備案通過一年之內(nèi)發(fā)行支基金產(chǎn)品；發(fā)行二次基金產(chǎn)品
注冊類企業(yè)、有限合伙企業(yè)
如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細了解?。?br/>基金管理人姓名及業(yè)務(wù)范圍
a公司成立了一個新的子公司。新公司名稱為“上海a資產(chǎn)管理有限公司”，經(jīng)營范圍為“股權(quán)投資及投資咨詢”。計劃在未來啟動股權(quán)投資基金和證券投資基金的設(shè)立和管理。
從事基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告(
具體而言，股權(quán)投資基金經(jīng)理的業(yè)務(wù)范圍可以包括“股權(quán)投資”和“投資咨詢”；但是，對于證券投資基金管理人而言，其業(yè)務(wù)范圍不能是“股權(quán)投資”或“投資咨詢”（除非他們是持牌證券投資咨詢機構(gòu)）。
進一步明確股權(quán)基金的范圍
2019年《指示》第1（2）條明確強調(diào)，私人投資基金不應(yīng)進行借貸活動，并明確列出了“不符合“基金”實質(zhì)”、“不屬于投資基金備案范圍”的“募集和投資活動”，與2018年的《指示》相比有較大變化。2019年《指示》的相關(guān)規(guī)定如下：
（一）變相從事金融機構(gòu)的信貸（存）業(yè)務(wù)，或者直接投資金融機構(gòu)的信貸資產(chǎn)；
（二）通過委托、信托等方式，從事經(jīng)常性、經(jīng)營性的民間借貸活動，包括但不限于上述活動；
拒絕理由三：請上傳所有投資者簽署的風險披露函。整改方法：掃描所有投資者簽署的風險披露函，并上傳到PDF文件中。
拒絕理由4：請上傳提升規(guī)模。整改方式：募集規(guī)模包括托管人出具的資金到位、會計師事務(wù)所出具的、銀行對賬單（加蓋銀行公章）、工商登記備案材料等第三方出具的。

現(xiàn)在辦理基金備案總是有一些老板操作雨大被拒絕的原因
拒絕理由1：請?zhí)顚懻_的基金全名。整改方法：基金全稱與合同名稱完全一致
拒絕原因2：請?zhí)顚懻_的管理類型。整改方式：可選擇三種管理方式：委托管理、自我管理、顧問管理。自我管理是指通過建立內(nèi)部管理團隊，以有限責任公司和股份有限公司的形式建立的公司資金的自我管理。公司基金還應(yīng)當辦理管理人登記手續(xù)。委托管理是指以委托管理的方式將資產(chǎn)委托給基金管理人管理。咨詢管理是指私人基金經(jīng)理作為投資顧問，為信托公司、證券公司、資產(chǎn)管理公司、QFII等管理資產(chǎn)。
2019年12月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）發(fā)布了更新版的《投資基金備案須知》（以下簡稱“2019年須知”）。與基金業(yè)協(xié)會2018年1月12日發(fā)布的《投資基金備案指引》（以下簡稱《2018年指引》）相比，2019年的指引列在基金的“募集、投資、管理和退出”的所有環(huán)節(jié)都發(fā)生了變化?？梢哉J為，2019年版《指令》意在徹底清理整頓基金行業(yè)，杜絕“偽”，降低基金融資規(guī)模，引導基金行業(yè)開展證券投資，長期股權(quán)投資和長期多元化資產(chǎn)配置投資，使基金真正“脫虛入實”，有效支撐實體經(jīng)濟。
本文試圖解讀2019版《說明書》的一些要點，以吸引讀者。
2016年2月5日，中國證券投資基金協(xié)會(
)下發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范基金管理人注冊的公告》（證監(jiān)證監(jiān)發(fā)[2016]4號），對基金管理人新的注冊申請和注冊基金管理人的一些重大變更提出了提交法律意見書的要求。此后，基金業(yè)協(xié)會陸續(xù)發(fā)布了《基金登記備案相關(guān)問題解答》（VIII-XIII），進一步明確了法律意見書的基本要求、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師的盡職調(diào)查核實標準、基金的獲取方式、，外商資和合資證券基金經(jīng)理注冊申請、管理人員（“管理人員”）的和運作。
新版《備案說明》第18條明確規(guī)定了基金杠桿率，并要求符合相關(guān)部門的杠桿率要求。目前主要是指資產(chǎn)管理新規(guī)的相關(guān)規(guī)定，即固定收益產(chǎn)品的分類比例≤ 3:1; 權(quán)益性產(chǎn)品分類比例≤ 1:1; 商品、金融品和混合產(chǎn)品的評級比率≤ 2:1.
在實踐中，如果基金產(chǎn)品的杠桿率過高，可能無法獲得產(chǎn)品托管權(quán)。
以股權(quán)基金為例，股權(quán)基金可以投資非上市企業(yè)的股權(quán)、上市公司私下發(fā)行或交易的、可轉(zhuǎn)換、上市并合法化的債轉(zhuǎn)股、股權(quán)基金股份以及中國認可的其他資產(chǎn)。
（1） 關(guān)于區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”。區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”與黃金交易所的產(chǎn)品一樣，在渠道受阻后，該產(chǎn)品成為為數(shù)不多的可用渠道之一，在一定程度上可以避免對標的資產(chǎn)的。但協(xié)會曾通過電話認為，可轉(zhuǎn)換主要是指上市公司的可轉(zhuǎn)換，區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”僅為債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)。此外，事實上，以區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”為標的投資對象的基金很難獲得記錄，并面臨協(xié)會反復(fù)反饋和采訪的風險。此外，區(qū)域證券交易所還收到了當?shù)刈C券局的。

現(xiàn)在辦理基金備案有硬性要求，必須符合要求的情況下才可以辦理成功
可以聯(lián)系我詳細說
對于債轉(zhuǎn)股的投資，應(yīng)該說應(yīng)該在產(chǎn)品備案時解釋股權(quán)互換的條件，而不是作為逃避的手段。
標的為單一投資對象的，應(yīng)當在風險披露賬簿中進行專項風險披露。目前，協(xié)會鼓勵基金進行組合投資，即“項目池”投資，并建議在基金合同中明確規(guī)定基金對單個主體的投資占基金認繳資金總額的比例，以分散風險。此外，明確資產(chǎn)配置基金對單個投資對象的投資比例不得超過基金認繳出資總額的20%。
3.禁止資本池和投資單位的運作。
1.建立相關(guān)制度：管理人應(yīng)制定制度，防止利益沖突，有效控制關(guān)聯(lián)交易的風險。建議在歸檔時提交并解釋此類系統(tǒng)
2.披露風險并向投資者充分解釋。
中倫出席了由基金業(yè)協(xié)會組織的關(guān)于基金管理人注冊和基金備案事宜的沙龍研討會。本文以案例的形式總結(jié)了基金行業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求和實踐經(jīng)驗，以供參考。

這是中國基金會的聲明。新規(guī)定是根據(jù)《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條和《投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則制定的。
與2018年版《須知》的相應(yīng)規(guī)定相比，第4項的措辭類似，但嚴重性遠遠超出規(guī)定。2018年版《指令》禁止股權(quán)基金投資于“股權(quán)基金注冊相關(guān)問題（VII）中提及的性質(zhì)資產(chǎn)或其接收（接收）利益的權(quán)利”，
包括但不限于控股股東、本公司全體股東協(xié)商一致選出的機構(gòu)/個人，或在本公司具有實際發(fā)言權(quán)或決策權(quán)的機構(gòu)/個人
基金業(yè)協(xié)會承認，實際控制人可以追溯到自然人、國有企業(yè)或大型上市公司
實際控制人的認定不能局限于一個主體，公司可以認定為多人共同控制
2次未及時披露或履行相關(guān)義務(wù)的，將其納入異常機構(gòu)名單并向社會公布。即使整改完成，也至少需要6個月才能恢復(fù)正常機構(gòu)的宣傳狀態(tài)。
如果自基金到期日起3個月內(nèi)未完成基金延期或未提交清算申請，
基金備案指中國證券投資基金協(xié)會備案。私人投資基金經(jīng)理的注冊和私人投資基金的備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《辦公廳關(guān)于股權(quán)基金管理職責劃分的通知》、《中國授權(quán)》、《投資基金管理人登記備案辦法》（試行）
在2019年版的指令中，禁止私人基金投資于“私人基金注冊相關(guān)問題（VII）”中提到的與私人投資基金沖突的資產(chǎn)、股權(quán)或其接收（接收）利益的權(quán)利”，包括資產(chǎn)或其接受（接受）利益的權(quán)利。
雖然本公司的股權(quán)比例相對分散，但結(jié)合上述原則，本公司的實際控制人一般可以認定。
買殼經(jīng)理
一位投資者有意進入基金管理行業(yè)，并對該行業(yè)進行了初步研究和咨詢，
在完成變更或提交清算申請之前，基金管理人不得發(fā)行新產(chǎn)品。
目前，股權(quán)基金行業(yè)存在著大面積的延遲和雷鳴般的爆發(fā)。為了保護基金投資者，協(xié)會在備案說明中還提出了一些相關(guān)的改進措施，以避免和應(yīng)對雷電爆炸，包括但不限于：
（以下簡稱《辦法》）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會負責投資基金管理人的登記和投資基金的備案，履行行業(yè)自律監(jiān)督職能。投資基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。
在對私人基金注冊相關(guān)問題的回答（七）中列出的“與私人投資基金沖突的業(yè)務(wù)”如下：
"根據(jù)"投資基金監(jiān)督管理暫行辦法"(以下簡稱"暫行辦法")關(guān)于防止基金管理人之間利益沖突的要求,，
據(jù)了解，新成立并注冊為基金管理人的管理公司必須符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求(
)許多嚴格要求，目前，許多地方工商主管部門已經(jīng)暫停了投資公司的設(shè)立登記。為方便起見，投資者決定收購或控制注冊為經(jīng)理的公司，然后開展業(yè)務(wù)。
基金類企業(yè)服務(wù)
基金類的備案、設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、收購等服務(wù)
金融類企業(yè)的股權(quán)收轉(zhuǎn)
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